Las multas regulatorias, una imagen corporativa afectada, y la pérdida de confianza del cliente son consecuencias inevitables cuando no se cuenta con programas y herramientas eficientes que aseguren un cumplimiento regulatorio efectivo l. Los sujetos Obligados deben asegurar un excelente entorno regulatorio que le permita cumplir con las disposiciones y normativas, tanto nacionales como internacionales. Las mismas han revelado oportunidades de mejora en la administración de los negocios y del riesgo. Además, refuerzan la transparencia en los Gobiernos Corporativos y confianza del mercado y los clientes..

COMPLIANCE RISK CONSULTING (CRC)

Proporciona a los Sujetos Obligados asesoría para prevenir el Lavado de Activos y les ofrece una herramienta para la identificación de las Personas Expuestas Políticamente (PEPs) y sus familiares.

POLITICA ANTILAVADO:

Los Reguladores, a nivel global, establecen como norma que los Sujetos Obligados deben adoptar, desarrollar y ejecutar un programa de cumplimiento basado en riesgo, adecuado a la organización, estructura, recursos y complejidad de las operaciones que realicen, para prevenir el lavado de Activos, el Financiamiento del Terrorismo y demás crímenes financieros. También es un requisito la revisión periódica de estas normas, a fin de mantenerlas actualizadas y ajustadas a las mejores prácticas internacionales.

Con este servicio ayudamos a los sujetos Obligados a identificar, diseñar, establecer y mejorar los controles internos para la prevención del Lavado de Activos de acuerdo a los estándares nacionales e internacionales, estos últimos, especialmente, con las Recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI).